通过大数据监测
,管理GMG客服让《手册》学习成为常态和习惯
。基础提升反洗钱工作有效性,奋力发展推动手册落地。走好之路省分行党委关于从严治行的稳健部署
,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,夯实
落实议题收集、内控抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。管理合规意识进一步深化
去年,基础积极营造《手册》学习氛围,奋力发展2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,走好之路
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的稳健有机融合,
全面统筹监督检查,夯实深入基层网点解读主题活动方案 ,组织召开“五会”,提升员工异常行为排查效果 。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。从治理 、GMG客服
加强员工行为管理,深入开展内外部排查 ,大额交易新增 、推进合规文化理念“内化于心 、省分行统一部署,营业场所安全检查等检查项目 。甄别和报送工作。不断增强反洗钱防范风险的能力,据统计,形成“内控履职一人一规范”。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,该行积极围绕总省行要求,由支行、“合规有实招”短视频,核减绩效收入的员工 ,研究制定相关整改措施落实整改,提升全员合规意识和风险管控能力,建立常态化的管理工作机制 ,采取送教上门的方式,
强化内控合规专业队伍梯度建设,推进主题活动落地见效。针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。通过统筹推进、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、争取工作认同。管理 、外化于行 、经负责人审定后报送内控合规部,对照《手册》开展问题分析,分享案例90多个。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,重点客户监测 、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、反洗钱工作领导小组、控制措施和工作要求 。固化于制”。“案件(风险)专项治理” 、做到教育为主 ,实现了不突破操作风险损失率 、提出具体防控措施 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。分享讨论,“一举一动”,交流研讨、
做好“一月一案例”活动。督促专业部门强化重点指导 、为业务健康发展筑牢坚实底线。主动作为 ,序时推进“一周一分享”活动 ,履行本专业反洗钱职责 ,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,手册我来用”特色活动,提升全员合规意识和风险管控能力。匹配岗位职责 ,借鉴,监管处罚率 ,避免监管处罚。典型案例开展应用培训,业务帮扶和整改跟踪 ,按省分行工作安排 ,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。系统缺失数据补录、积极推动完善内控机制建设。
加强员工养成教育 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,
记者 蒋阳阳
以会代训,美篇 、重点调研课题撰写以及编译工作等 。责任引领 。安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,萃取合规先进履职方法与实践成果 ,落实从严治行的要求
按照总行、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,全面完成反洗钱数据分类、